1.證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)組合選擇題怎么破

對(duì)于很多報(bào)考了證券從業(yè)資格考試的考生來(lái)說(shuō)，復(fù)習(xí)的每一天時(shí)間都值得珍惜。

證券從業(yè)與一定難度，如果沒(méi)有很好的復(fù)習(xí)計(jì)劃，而只是憑借一時(shí)的熱情三天打魚(yú)兩天曬網(wǎng)，就很難針對(duì)性的為我們的考試做好提前準(zhǔn)備。雖然經(jīng)過(guò)去年的改革，證券從業(yè)不再有多選題，而是改成了組合選擇題。

但換湯不換藥，組合選擇其實(shí)就是一種新形式的多選題，仍然讓很多考生頭疼不已。特別像《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》這種科目，有很多具體的數(shù)字和條款都是考試的考察要點(diǎn)，一旦出了組合選擇題，就很容易丟三落四，或者誤選了錯(cuò)誤的選項(xiàng)。

今天，小編就來(lái)和大家一起做幾題這方面的組合選擇題，檢查下自己的復(fù)習(xí)狀態(tài)到底如何。 第1題 公司債券在上市交易后被暫停的情形包括（ ）。

Ⅰ。公司有重大違法行為Ⅱ。

公司最近1年虧損Ⅲ。公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件Ⅳ。

未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)A。Ⅰ ⅡⅢB。

ⅡⅢ ⅣC。Ⅰ ⅡⅣD。

ⅠⅢ Ⅳ參考答案：D參考解析： 《證券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為；②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；⑤公司最近二年連續(xù)虧損。 第2題 《證券法》第八十九條規(guī)定，如果發(fā)出收購(gòu)要約，收購(gòu)人必須公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)。

上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)應(yīng)載明的事項(xiàng)包括（ ）。Ⅰ。

收購(gòu)人的名稱、住所Ⅱ。收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)的決定Ⅲ。

收購(gòu)公司的經(jīng)營(yíng)狀況Ⅳ。被收購(gòu)的上市公司名稱A。

ⅠⅢ ⅣB。Ⅰ ⅡⅢC。

Ⅰ ⅡⅣD。ⅡⅢ Ⅳ參考答案：C參考解析： 《證券法》第八十九條規(guī)定，如發(fā)出收購(gòu)要約，收購(gòu)人必須公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)，并載明下列事項(xiàng)：①收購(gòu)人的名稱、住所；②收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)的決定；③被收購(gòu)的上市公司名稱；④收購(gòu)目的；⑤收購(gòu)股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額；⑥收購(gòu)期限、收購(gòu)價(jià)格；⑦收購(gòu)所需資金額及資金保證；⑧公告上市佘司收購(gòu)報(bào)告書(shū)時(shí)持有被收購(gòu)公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。

第3題 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括（ ）。Ⅰ。

詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明Ⅱ。進(jìn)人證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查Ⅲ。

查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存Ⅳ。 檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料A。

Ⅰ ⅡⅢ ⅣB。ⅡⅢ ⅣC。

ⅡⅢD。Ⅲ Ⅳ參考答案：A參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施。

對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：①詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明；②進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查；③查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；④檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。 第4題 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。

Ⅰ。申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)Ⅱ。

已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度Ⅲ。配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員Ⅳ。

具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)A。ⅠⅡⅢ ⅣB。

ⅠⅢ ⅣC。ⅡⅢ ⅣD。

ⅠⅡⅣ參考答案：C參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①申請(qǐng)日前六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；②已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；⑧全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前二個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；④配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有五名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有二名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；⑤已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度；⑥具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 第5題 申請(qǐng)合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。

Ⅰ。申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件Ⅱ。

申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求Ⅲ。申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近1年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰Ⅳ。

申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系A(chǔ)。ⅠⅡⅢB。

ⅠⅡⅢ ⅣC。ⅡⅢ ⅣD。

ⅠⅡⅣ參考答案：D參考解析： 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第六條規(guī)。

2.證券從業(yè)資格考試改革后的題型

題型如下：

單項(xiàng)選擇題共60小題，每題0.5分，共30分

多選題共50小題，每題1分，共50分

判斷題共40小題，每題0.5分，共20分（2009年開(kāi)始判斷題答錯(cuò)不再倒扣分）

試卷總分100分考試時(shí)間為120分鐘。

合計(jì)150道題，總計(jì)100分，60分及格。

擴(kuò)展資料：

補(bǔ)考規(guī)定：

1、如出現(xiàn)下列情況，考試組織機(jī)構(gòu)將安排補(bǔ)考：

(1)考試時(shí)考試機(jī)出現(xiàn)故障，開(kāi)考后超過(guò)60分鐘仍不能進(jìn)行考試；

(2)考試系統(tǒng)突然中斷，經(jīng)考場(chǎng)技術(shù)人員處理仍無(wú)法恢復(fù)原有信息的；

注：在解決問(wèn)題的過(guò)程中不得離場(chǎng)，如因個(gè)人原因，在此時(shí)間段內(nèi)擅自離場(chǎng)，責(zé)任由考生自行承擔(dān)

考生應(yīng)當(dāng)服從考站工作人員的管理。發(fā)生糾紛時(shí)，可向考務(wù)機(jī)構(gòu)（ATA）反映，但不得影響考站工作人員的管理和考試的正常運(yùn)行。

2、補(bǔ)考場(chǎng)次原則上安排在當(dāng)天下午最后一場(chǎng)考試結(jié)束后同一考點(diǎn)進(jìn)行；

3、因不可抗力影響補(bǔ)考無(wú)法在當(dāng)日進(jìn)行時(shí)，補(bǔ)考將另行安排。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將在網(wǎng)上公告具體補(bǔ)考時(shí)間，有關(guān)考場(chǎng)負(fù)責(zé)電話通知考生?？忌矐?yīng)堅(jiān)持在10天內(nèi)每天瀏覽協(xié)會(huì)考試網(wǎng)頁(yè)，獲取補(bǔ)考通知；

4、答題時(shí)，因軟件沖突等原因造成考生實(shí)際總答題時(shí)間延誤，考生可在事情發(fā)生時(shí)即時(shí)向考場(chǎng)提出補(bǔ)時(shí)要求；考試組織機(jī)構(gòu)也可根據(jù)考場(chǎng)實(shí)際情況安排補(bǔ)考?？忌诋?dāng)時(shí)未提出異議的，視為考試正常。

參考資料：

搜狗百科-證券從業(yè)資格考試