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證券發(fā)行核準制的特點有哪些

2023-06-06 07:21發(fā)布

證券發(fā)行核準制的特點有哪些

證券發(fā)行核準制又稱為“準則制”或“實質(zhì)審查制”,是指發(fā)行人發(fā)行證券,不僅要公開全部的,可以供投資人判斷的材料,還要符合證券發(fā)行的實質(zhì)性條件,證券主管機關(guān)有權(quán)依照公司法、證券交易法的規(guī)定,對發(fā)行人提出的申請以及有關(guān)材料,進行實質(zhì)性審查,發(fā)行人得到批準以后,才可以發(fā)行證券。新西蘭、瑞典和瑞士的證券監(jiān)管體制中,帶有相當程度的核準制特點。

證券發(fā)行核準制的特點:

1、證券法規(guī)定證券發(fā)行人的發(fā)行資格及證券發(fā)行的實質(zhì)條件。通過確定證券發(fā)行人資格及發(fā)行條件,盡力排斥劣質(zhì)證券的發(fā)行,依此,并非各種公司無論其規(guī)模及營利能力均可公開發(fā)行證券,只有具備法定資格并符合法定條件的發(fā)行人才可以發(fā)行證券。

2、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券發(fā)行享有獨立審查權(quán)。嚴格地說,證券監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)是保證法律規(guī)則的貫徹與實施,于審核期間,若發(fā)現(xiàn)發(fā)行人資格、條件與法律規(guī)定不相符合者,應(yīng)禁止其公開發(fā)行;目口使發(fā)行人資格及條件符合證券法規(guī)定,證券監(jiān)管機構(gòu)也有權(quán)不核準其發(fā)行證券。

3、證券監(jiān)管機構(gòu)在核準證券發(fā)行申請后,如發(fā)現(xiàn)存在其他違法情勢時,有權(quán)撤銷已作出的核準與批準,且證券監(jiān)管機構(gòu)撤銷已作出核準的,無須承擔(dān)責(zé)任。


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