乙方：

目錄

第一章協(xié)議當事人...1

第二章當事人的權利與義務...2

第三章信托計劃成立時信托財產(chǎn)及資料的交付...3

第四章信托財產(chǎn)的保管...4

第五章信托財產(chǎn)管理運用指令的確認與執(zhí)行...7

第六章本信托計劃的會計核算...9

第七章信托財產(chǎn)投資交易的安排...12

第八章信托計劃財產(chǎn)保管檔案的保存...13

第九章保管報告的內(nèi)容與格式...14

第十章保管人對信托公司的業(yè)務監(jiān)督與核查...14

第十一章保管費用...14

第十二章信托計劃變更、終止與清算...15

第十三章信托利益的分配...16

第十四章信托計劃的開放...17

第十五章違約責任...18

第十六章其他事項...18

鑒于XX信托有限公司擬設立“XX信托-XX集合資金信托計劃”(以下簡稱信托計劃)，并委托**銀行股份有限公司擔任本信托計劃信托財產(chǎn)的保管人，為明確雙方的權利、義務和責任，促進本信托計劃財產(chǎn)獨立、安全、穩(wěn)健運行，保障本信托計劃委托人、受益人的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國信托法》、《信托公司管理辦法》、《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》及其他相關規(guī)定，訂立本保管協(xié)議。

除非本協(xié)議另有明確定義，否則協(xié)議中涉及的信托業(yè)務專用名詞的釋義與信托法規(guī)或信托合同等信托文件的釋義相同。

第一章協(xié)議當事人

本協(xié)議由以下兩方當事人簽署：

(一)受托人(以下簡稱甲方)：

名稱：XX信托有限公司

地址：XXXXXXX

法定代表人：XXX

(二)保管人(以下簡稱乙方)：

名稱：

地址：

法定代表人：

第二章當事人的權利與義務

2.1甲方的權利與義務

2.1.1甲方的權利：

1)根據(jù)《XX信托-XX集合資金信托計劃》和本協(xié)議的有關規(guī)定對本信托計劃進行管理、運用、處置和分配;

2)根據(jù)本協(xié)議的有關規(guī)定向乙方發(fā)出信托財產(chǎn)管理運用指令;

3)及時、足額地獲取約定的受托人信托報酬;

4)法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

2.1.2甲方的義務：

1)為本信托計劃開立信托財產(chǎn)專戶、證券賬戶等各類賬戶;

2)按照本協(xié)議規(guī)定將信托計劃資金移交乙方保管;

3)建立完善的內(nèi)部控制制度，本著誠實信用的原則，負責本信托計劃財產(chǎn)的管理、運用、處置和分配;

4)按本協(xié)議中約定方式向乙方發(fā)送本信托計劃財產(chǎn)進行各類交易的數(shù)據(jù)和信息;

5)按本協(xié)議規(guī)定方式和程序向乙方發(fā)出信托財產(chǎn)管理運作指令;并在發(fā)送指令的同時(或之前)向保管人書面提供信托合同復印件及資金用途說明;

6)負責本信托計劃財產(chǎn)的會計核算;

7)根據(jù)本協(xié)議之規(guī)定，與乙方定期核對本信托計劃財產(chǎn)交易記錄、資金和財產(chǎn)賬目;

8)負責本信托計劃財產(chǎn)的清算和分配，計算應向計劃受益人支付的信托利益;

9)發(fā)生任何可能導致本信托計劃業(yè)務性質(zhì)或投資范圍發(fā)生重大變化或直接影響保管業(yè)務的重大事項時，須提前通知乙方;

10)在合法合規(guī)的前提下，對乙方開展保管業(yè)務提供必需的協(xié)助;

11)根據(jù)國家有關規(guī)定和本協(xié)議的規(guī)定接受乙方的監(jiān)督;

12)本信托計劃開始募集時及時告知乙方;

13)法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。

2.2乙方的權利和義務

2.2.1乙方的權利：

1)根據(jù)本協(xié)議之規(guī)定，行使對本信托計劃財產(chǎn)的保管權;

2)按照本協(xié)議的規(guī)定及時、足額地收取保管費;

3)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定本協(xié)議的約定，對甲方的相關業(yè)務實施監(jiān)督與核查。遇有甲方違反法律法規(guī)和本保管協(xié)議操作時，以書面形式通知甲方限期糾正，當出現(xiàn)重大違法違規(guī)或者發(fā)生嚴重影響信托財產(chǎn)安全的事件時，及時報告中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國銀監(jiān)會”);

4)法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議約定的其他權利。

2.2.2乙方的義務：

1)按本協(xié)議的約定，安全保管信托專戶內(nèi)的資金;

2)對所保管的不同信托財產(chǎn)分別設置賬戶，確保信托財產(chǎn)的獨立性;

3)確認與執(zhí)行甲方管理運用信托財產(chǎn)的指令，核對信托財產(chǎn)交易記錄、資金和財產(chǎn)賬目;

4)記錄信托資金劃撥情況，保存甲方的資金用途說明;

5)定期向甲方出具保管報告;

6)法律、法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議約定的其他義務。

第三章信托計劃成立時信托財產(chǎn)及資料的交付

3.1信托計劃資金的交付

3.1.1甲方應在本信托計劃成立之日起三個工作日內(nèi)向乙方發(fā)出本信托計劃成立的書面通知，并將本計劃下全部信托資金劃至信托財產(chǎn)專戶。

3.1.2在計劃存續(xù)期內(nèi)，如果發(fā)生認購或贖回，甲方應向乙方發(fā)出認購或贖回通知書，通知書中應注明認購或贖回的時間、總金額、總份額，并加蓋甲方信托業(yè)務專用章;

3.2信托計劃成立時相關文件資料的交付

在信托計劃成立當日起三個工作日內(nèi)，信托財產(chǎn)專戶首次劃款前，甲方應當向乙方提交下列文件、資料：

1)信托文件的樣本或復印件(需與原件核對無誤并蓋具甲方公章):信托文件包括但不限于本信托計劃的《XX信托-XX集合資金信托計劃書》(樣本)、《XX信托-XX集合資金信托合同》(樣本)及《風險申明書》(樣本)等。

甲方對本信托文件的完整性、真實性和準確性負責。

2)信托計劃專用銀行賬戶的開戶文件復印件。

3)雙方另行約定的其他文件資料。

3.3乙方在收到發(fā)出的本信托計劃成立的書面通知，及相關信托文件資料，并經(jīng)核對信托財產(chǎn)專戶內(nèi)全部信托資金無誤后向甲方發(fā)出信托計劃資金到賬通知書，乙方于信托計劃資金到賬之日起根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定履行保管職責。

3.4對于本信托計劃項下的信托財產(chǎn)，有關法律、行政法規(guī)規(guī)定應當辦理登記手續(xù)的，甲方應按其規(guī)定辦理有關登記手續(xù)。

第四章信托財產(chǎn)的保管

4.1本信托計劃財產(chǎn)保管的原則

1)乙方是一家經(jīng)營穩(wěn)健的商業(yè)銀行，保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則，安全保管本信托計劃的財產(chǎn)。

2)乙方應當具有與業(yè)務需要相適應的具備信托專業(yè)知識的人員，有符合信托財產(chǎn)保管要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與信托財產(chǎn)保管業(yè)務有關的其他設施，有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。

3)乙方必須將本信托計劃財產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴格分開，將本信托計劃財產(chǎn)與其保管的其他信托計劃財產(chǎn)嚴格分開;乙方應當為本信托計劃單獨建賬，與乙方的其他業(yè)務和其他信托計劃財產(chǎn)的保管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，保證不同信托計劃財產(chǎn)在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面具有獨立性。

4)乙方負責保管本信托計劃信托專戶內(nèi)的資金，對于除此之外的本信托計劃的其他信托財產(chǎn)：①甲方、乙方及信托委托人可以約定實行第三方保管，乙方作為本信托計劃的保管人依照相關法律法規(guī)，謹慎、勤勉的進行監(jiān)督;②由于客觀條件限制，甲、乙雙方約定由甲方保管相關財產(chǎn)或財產(chǎn)權利憑證的，甲方應當自行安全保管，乙方應當謹慎、勤勉的進行監(jiān)督。保管期間，如中國銀監(jiān)會對非現(xiàn)金類信托財產(chǎn)的保管事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

5)乙方對本信托計劃財產(chǎn)的保管并非對本信托計劃本金或收益的保證或承諾，乙方不承擔本信托計劃的投資風險。

4.2現(xiàn)金類信托財產(chǎn)的保管

4.2.1乙方依相關法律法規(guī)和本協(xié)議約定，安全保管本信托計劃項下信托專戶內(nèi)的資金。

4.2.2本信托計劃專用銀行賬戶的開立和管理

1)本信托計劃成立之前，甲方在乙方指定的營業(yè)機構為本信托計劃開立專用銀行存款賬戶，作為本信托計劃信托財產(chǎn)專戶(簡稱“信托專戶”或“保管專戶”，見附件一)，并指定其為客戶交易結算資金第三方存管模式下的“銀行結算賬戶”。甲方在乙方指定營業(yè)機構開立的信托財產(chǎn)專戶同時預留3枚有效印鑒，即甲方的公司財務專用章1枚、甲方的個人名章1枚，以及由乙方負責刻制的監(jiān)管印章1枚。甲方的公司財務專用章及個人名章由甲方負責保管，乙方的監(jiān)管印章由乙方負責保管。本信托計劃保管期間的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付信托費用、分配受益人信托利益，均需通過該賬戶進行。

信托財產(chǎn)專戶內(nèi)的銀行存款利息按雙方約定的存款利率()計算。

2)本信托財產(chǎn)專戶僅限于本信托計劃使用，僅限于滿足開展本信托計劃業(yè)務的需要。甲方和乙方不得假借本信托計劃的名義開立任何其他銀行賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，甲乙雙方均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。

3)本信托銀行存款賬戶的開立和管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《支付結算辦法》以及其他相關規(guī)定。

4.2.3網(wǎng)銀劃款

4.2.3.1乙方自本合同生效后負責給甲方安裝企業(yè)網(wǎng)銀，甲、乙雙方另行簽訂網(wǎng)銀服務協(xié)議。甲方原則上只能通過企業(yè)網(wǎng)銀辦理對外轉(zhuǎn)賬。如企業(yè)網(wǎng)銀系統(tǒng)出現(xiàn)故障或不能正常劃款時，則甲方可通過保管銀行的柜臺進行對外轉(zhuǎn)賬。乙方不承擔因網(wǎng)絡堵塞造成的通過網(wǎng)上銀行劃款不成功或劃款時間延誤的責任。

4.2.3.2網(wǎng)銀操作人員和賬戶密碼的管理

1)網(wǎng)銀操作人員的指定

網(wǎng)銀需操作員兩名，授權人兩名、管理員一名、主管一名。操作員和管理員均為甲方人員，并按經(jīng)辦、復核權限分別設置操作員;授權人和主管為乙方人員，并按一級授權和二級授權權限分別設置授權人。甲方和乙方對網(wǎng)銀進行初始業(yè)務流程設置時，應采用自定義模式，其中甲方操作需有經(jīng)辦、復核程序，乙方操作需有一級授權和二級授權程序。

2)網(wǎng)銀賬戶密鑰由甲乙雙方操作人員專管。

4.2.3.3網(wǎng)銀劃款申請的發(fā)送、確認和執(zhí)行

1)甲方向乙方發(fā)出書面劃款指令的同時，由甲方兩名網(wǎng)銀操作員在興業(yè)銀行企業(yè)網(wǎng)銀上分別完成經(jīng)辦及復核操作后，向乙方一級授權人提交劃款申請。

2)乙方在對于來自甲方的書面劃款指令審核無誤后，復核甲方的網(wǎng)銀劃款的申請，復核無誤后通過一級授權和二級授權程序在1個工作日內(nèi)授權批準執(zhí)行;若乙方復核認為不符合有關約定，經(jīng)乙方提示甲方應及時糾正，甲方未糾正之前乙方有權拒絕甲方的劃款申請。

3)甲、乙雙方網(wǎng)銀操作人員應保持甲方劃款指令的完整性，不得對劃款指令的收款賬號、資金等劃款信息進行任何修改。

4.3非現(xiàn)金類信托財產(chǎn)的保管

4.3.1本信托計劃證券交易資金及證券類資產(chǎn)的保管

4.3.1.1本信托計劃投資形成的證券類資產(chǎn)，由相關法定登記或托管機構根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定實行第三方保管;證券交易結算資金由相關證券經(jīng)紀商和存管銀行保管。對于未經(jīng)乙方同意的情況下甲方自行變更證券經(jīng)紀商或存管銀行造成的損失，及因證券經(jīng)紀商原因?qū)е伦C券交易結算資金無法正常轉(zhuǎn)帳支取造成的損失，乙方不承擔責任。

4.3.1.2交易所證券賬戶及信托進行交易所證券投資專用資金賬戶的開立和管理

1)甲方負責在中國**登記結算有限責任公司上海分公司、**分公司開立證券賬戶,用于本信托計劃財產(chǎn)投資于場內(nèi)交易證券品種所發(fā)生的交割和存管。賬戶名稱為“XX信托有限公司—(信托計劃名稱或計劃編號)”，如交易所另有規(guī)定或要求，從其規(guī)定。

2)甲方應當在中國證券監(jiān)督管理委員會批準的證券公司開設信托專用資金賬戶。甲方選擇證券公司時應事先征得乙方的同意。

3)信托專用資金賬戶的開戶資料(復印件)和證券賬戶卡(復印件)加蓋甲方公章后由乙方保管。

4)本信托計劃信托專用證券賬戶和信托專用資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本信托計劃業(yè)務的需要。甲方和乙方不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓本信托計劃的任何證券賬戶和信托專用資金賬戶，亦不得使用本信托計劃的任何賬戶進行本信托計劃業(yè)務以外的活動。

5)甲方提取信托專用資金賬戶內(nèi)的資金時，只能劃往信托財產(chǎn)專戶。

4.3.1.3開放式證券投資基金賬戶的開立和管理

1)甲方負責以信托計劃的名義在基金管理公司開設開放式證券投資基金賬戶(以下簡稱“基金賬戶”),用于本信托計劃在場外進行開放式證券投資基金投資的認購、申購和贖回。

2)甲方在開立基金賬戶時應將信托財產(chǎn)專戶作為本信托計劃的贖回款指定收款賬戶。

3)本信托計劃基金賬戶的開立和使用，限于滿足開展該本信托計劃業(yè)務的需要。甲方和乙方不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓本信托計劃的任何基金賬戶，亦不得使用本信托計劃的任何賬戶進行本信托計劃業(yè)務以外的活動。

4)甲方需及時將基金賬戶信息(賬號、查詢密碼等)以函件形式提交乙方。乙方有權隨時向基金管理人查詢該賬戶資料?；鹳~戶的開戶資料(復印件)由甲方加蓋公章后交付乙方。

4.3.1.4其他賬戶的開立和管理

本信托計劃財產(chǎn)投資于符合法律法規(guī)規(guī)定和本信托文件約定的其他投資品種時，甲方應按照相關規(guī)定以信托計劃名義負責開立相關賬戶，并負責管理賬戶，及時將賬戶資料復印件加蓋公章后交付乙方。此賬戶的開立和管理應符合法律法規(guī)的規(guī)定，并且僅限于滿足開展該本信托計劃業(yè)務的需要。

4.3.2其他非現(xiàn)金類信托財產(chǎn)的保管

本信托計劃投資管理過程中形成的各類應收款項及債權，由甲方保管相關權利憑證及行使依據(jù)，并負責該等款項的收回。甲方應及時將相關權利憑證及行使依據(jù)的復印件加蓋公章后交付乙方。

對于上述實質(zhì)上由甲方保管的信托財產(chǎn)，除信托合同另有約定外，甲方不得將其進行抵押或轉(zhuǎn)讓，并對相關財產(chǎn)的安全和完整負責。

第五章信托財產(chǎn)管理運用指令的確認與執(zhí)行

5.1甲方對發(fā)送信托財產(chǎn)管理運用指令人員的授權

甲方應在信托計劃成立后三個工作日內(nèi)向乙方提供“信托財產(chǎn)管理運用指令授權書”(格式見本協(xié)議附件四)。

“信托財產(chǎn)管理運用指令授權書”應加蓋公司章。乙方在收到該授權書并審查后簽收確認，該授權書自乙方簽收確認之日起生效。

甲方和乙方對“信托財產(chǎn)管理運用指令授權書”及其更改負有保密義務，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露。

授權變更：甲方若需對信托財產(chǎn)管理運用指令授權書的內(nèi)容進行更改，應按照附件四的格式及時向乙方發(fā)出新的信托財產(chǎn)管理運用指令授權書，新授權書從乙方審查簽收之日起生效。(新授權書如不涉及已授權的保管業(yè)務往來“業(yè)務專用章”變更，甲方加蓋授權過的“業(yè)務專用章”即可，如涉及已授權的保管業(yè)務往來“業(yè)務專用章”變更，應加蓋甲方有效公司章。)

信托財產(chǎn)管理運用指令授權書及其變更均應以原件形式送達乙方。

5.2信托財產(chǎn)管理運用指令的內(nèi)容

信托財產(chǎn)管理運用指令是指甲方發(fā)至乙方的有關本信托計劃名下的款項支付以及其它資金劃撥、相關財產(chǎn)處置的指令。甲方發(fā)給乙方的劃款指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、支付金額、對方賬戶信息等，加蓋預留印鑒相符的印章，并由指令發(fā)送人員簽字。甲方發(fā)給乙方的其他信托財產(chǎn)管理運用指令的內(nèi)容和格式，由雙方另行約定。

5.3信托財產(chǎn)管理運用指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行

甲方指令發(fā)送人員應按照本協(xié)議的規(guī)定，在其授權范圍內(nèi)發(fā)送指令。信托財產(chǎn)管理運用指令以傳真形式發(fā)出，甲方發(fā)出信托財產(chǎn)管理運用指令后，應由其信托財產(chǎn)管理運用指令發(fā)送人員向乙方確認。在銀行間市場交易需按成交單的載明的日期、金額、交易對手開戶行、帳號支付資金，交易確定的回款賬戶必須是公共資金賬戶，甲方在向乙方發(fā)送指令的同時還應將相關交易的成交單復印件、各信托計劃資金在銀行間市場交易的比例說明分別加蓋公章或甲方授權的其他印章以傳真形式交送乙方。甲方向乙方發(fā)送指令的同時(或之前)應當向乙方書面提供資金用途說明及相關交易的合同、協(xié)議的復印件(加蓋甲方有效印章)。甲方保證以上所提供的作為劃款依據(jù)的文件資料的真實性和有效性，乙方對此類文件資料的真實性和有效性不作實質(zhì)性判斷。信托財產(chǎn)管理運用指令到達乙方后，乙方應立即審慎驗證有關內(nèi)容及印鑒和簽名，并在驗證無誤后向甲方信托財產(chǎn)管理運用指令發(fā)送人員確認。對于不符合本協(xié)議及信托計劃規(guī)定的信托財產(chǎn)管理運用指令，乙方有權拒絕執(zhí)行，并及時通知甲方。

乙方應授權專人接收甲方的信托財產(chǎn)管理運用指令，并預先通知甲方其聯(lián)系人員名單(見本協(xié)議附件二《操作協(xié)議》中“業(yè)務聯(lián)系表”)。乙方應對指令依據(jù)本協(xié)議進行監(jiān)督審核。

乙方在信托財產(chǎn)管理運用指令執(zhí)行完畢后，應及時通知甲方。

對于通過指定證券經(jīng)紀人場內(nèi)交易的清算劃款指令,甲乙雙方參照本協(xié)議之操作協(xié)議(見本協(xié)議附件二)有關規(guī)定執(zhí)行。

5.4除因乙方過錯致使本信托計劃財產(chǎn)受到損害而負賠償責任外，乙方對執(zhí)行甲方的合法指令造成的本信托計劃財產(chǎn)的損失不承擔賠償責任;對于執(zhí)行指令過程中由于本協(xié)議當事人以外的第三方原因?qū)Ρ拘磐杏媱澵敭a(chǎn)造成的損失，乙方不承擔賠償責任。

5.5資金未能及時到賬或相關財產(chǎn)權利未能及時變更而導致本信托計劃財產(chǎn)損失的，由過錯方承擔責任。由于相關第三方原因，導致本信托計劃財產(chǎn)損失的，由甲方負責向第三方追償，乙方予以必要的協(xié)助。

5.6甲方向乙方下達信托財產(chǎn)管理運用指令時，應確保保管專戶有足夠的資金余額，對超頭寸的信托財產(chǎn)管理運用指令，乙方可不予執(zhí)行，但應立即通知甲方，由此造成的損失乙方不承擔責任。

5.7甲方未將擬投資產(chǎn)品的相關合同、協(xié)議等文件資料提供乙方的，乙方有權對甲方相關信托財產(chǎn)管理運用指令拒絕執(zhí)行。

5.8乙方應對指令依據(jù)信托文件和本協(xié)議進行監(jiān)督審核，對適當?shù)闹噶顟谝?guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。乙方在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)甲方的指令違背法律法規(guī)、信托文件和本協(xié)議規(guī)定的，應當要求甲方改正或撤銷，未能改正或撤銷的，乙方應當拒絕執(zhí)行，并向監(jiān)管機構報告。

第六章本信托計劃的會計核算

6.1會計核算制度

本信托的會計核算執(zhí)行國家財政部于2006年2月15日頒布的《企業(yè)會計準則》。對于《企業(yè)會計準則》中未明確的會計事項，由甲、乙雙方根據(jù)一般會計原則或行業(yè)慣例協(xié)商確定。

對信托計劃因使用信托公司在**國債登記結算有限公司開立的自營帳戶進行銀行間市場交易時，所有買入的債券均以甲方提供的下述資料確認為信托計劃財產(chǎn)并據(jù)此作為核算估值的依據(jù)：相關交易的成交單復印件、各信托計劃資金在銀行間市場交易的比例說明。

甲方對所有提供給乙方的核算估值依據(jù)的真實性、完整性、合法性負有全部責任，并保證足以滿足乙方會計核算的需要。對由于甲方提供給乙方的核算估值依據(jù)不真實、不完整、不合法所造成的后果，乙方不對此負責。

6.2本信托計劃的建賬和對賬

6.2.1本信托計劃賬冊的建立

本信托會計核算由甲方擔任主會計人，同時乙方應按國家財政部頒布的《企業(yè)會計準則》，為信托獨立建賬并保管信托的全套賬冊;雙方管理或保管的不同信托的會計賬冊應單獨編制和保管。

6.2.2憑證保管和賬目核對

所有會計原始憑證原件由甲方保管，乙方保管加蓋甲方公章之復印件并據(jù)此建賬。

對信托計劃的資金賬目，甲方和乙方每日對賬一次，確保相關各方賬賬相符。

對信托計劃證券賬目，在每一個交易日終了時由甲方和乙方進行對賬。

對實物券賬目，每月月末相關各方進行賬實核對。

對交易記錄，由甲方和乙方在每一個交易日終了時進行對賬，必須保證當天所有實際交易記錄與信托計劃會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成信托計劃財產(chǎn)會計核算不完整或不真實，由此導致的損失由甲方承擔。

6.3信托財產(chǎn)的估值

6.3.1估值對象

信托財產(chǎn)的估值對象為本信托依法擁有的所有資產(chǎn)，包括但不限于本信托計劃項下的證券資產(chǎn)、銀行存款以及其他資產(chǎn)。

6.3.2信托財產(chǎn)的估值日

本信托計劃財產(chǎn)的估值日(T日)為信托存續(xù)期內(nèi)的每月15日(如遇非交易日則順延至下一交易日)及信托終止日。

6.3.3實行T+1日估值制度

本信托計劃財產(chǎn)日常實行T+1日估值制度，估值日信托計劃財產(chǎn)凈值在后一工作日(T+1)日計算。

如果由于證券交割清算制度變化等政策原因造成不能按上述規(guī)定日期估算的，則根據(jù)相應政策調(diào)整。

6.3.4信托財產(chǎn)凈值估算方法

1)單位價值的確定

本信托計劃持有證券資產(chǎn)的庫存數(shù)量和單位價值按照公允市場價值計算，無公允市場價值的按取得該資產(chǎn)時的單位價值計算。具體確認原則如下：

(1)上市證券按估值日時其所在證券交易所的收盤價計算(該估值日無收盤價的，以該估值日之前最近一個交易日的收盤價計算)。

(2)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股的計算。如果交易所已經(jīng)進行了除權處理，則按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價計算。如果未除權，則不予計算。

(3)首次發(fā)行的證券若未上市，按成本價計算。

(4)銀行存款及銀行存款應收利息以估值日應計的本金和利息分別計算。

(5)應收證券交易清算款、應收股利等應收款以估值日實際應收金額計算。

(6)應付證券交易清算款(除應付信托報酬、應付保管費、應付投資管理費以外的應付款)等應付款以估值日實際應付金額作為扣除項計算。

(7)未上市的權證按以下方法計算：

認購權證價值=標的證券市價-執(zhí)行價

認沽權證價值=執(zhí)行價-標的證券市價

如果上述計算結果<0，則估值為0。

(8)未上市交易債券按購入成本加持有期利息計算，上市交易債券按證券交易所收盤價凈價加持有期利息計算;

(9)如有新增事項或變更事項，按國家最新規(guī)定計算。國家沒有規(guī)定的，由甲方與乙方協(xié)商確定計算方法。

2)信托計劃財產(chǎn)凈值計算時的費用及負債處理

(1)按信托文件約定可以列入信托計劃財產(chǎn)的費用，于實際發(fā)生時計入信托計劃財產(chǎn)，不作計提或待攤處理;

(2)因管理信托計劃財產(chǎn)而產(chǎn)生或償付的債務，于實際發(fā)生時增加或減少信托計劃財產(chǎn)的負債。

6.3.5信托凈值的核對程序

甲、乙雙方應在每個估值日后一個工作日(T+1日)對本信托財產(chǎn)進行估值;甲方于T+1日10：00前將凈值估算表傳給乙方核對，核對一致的，乙方加蓋有效印章后傳真給甲方，甲方據(jù)此對外公布。核對不一致時，雙方應查明原因，調(diào)整達成一致，如雙方未能協(xié)商一致的，以甲方的計算為準，并對外公布。加蓋印章的凈值估算表原件由甲、乙方雙方各自按規(guī)定保管，一方需要查詢核對原件時，另一方應予以協(xié)助。

6.3.6暫停估值的情形

(1)證券投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或其他原因暫停營業(yè)時;

(2)因不可抗力或證券交割清算制度變化等政策原因造成受托人不能按上述規(guī)定估值，則根據(jù)相應政策調(diào)整;

(3)監(jiān)管部門認定的其他情形。

6.3.7估值效用

(1)全體委托人(受益人)接受并且認可甲乙雙方按照上述估值方法計算的信托計劃財產(chǎn)總額、信托計劃財產(chǎn)凈值以及信托單位凈值等估值結果;

(2)估值結果不作為信托終止時清算與分配信托利益的依據(jù)。

第七章信托財產(chǎn)投資交易的安排

7.1交易的形式

信托計劃的交易分為：

1)通過指定證券經(jīng)紀人進行的場內(nèi)交易;

2)通過直銷或興業(yè)銀行代銷的方式向基金管理公司認購、申購和贖回開放式基金;

3)其他。

7.2場內(nèi)交易

7.2.1甲方應在本信托計劃正式投資運作之前為本信托計劃指定證券經(jīng)紀人和交易席位，本信托計劃進行場內(nèi)證券投資所涉及的證券經(jīng)紀人專用銀行清算賬號、交易席位號、交易品種的費率表、證券經(jīng)紀人傭金收取標準等事項在本協(xié)議的操作協(xié)議(見附件)中進行約定。

7.2.2本信托計劃通過指定證券經(jīng)紀人進行交易時有關交易數(shù)據(jù)傳輸與接收、場內(nèi)證券交易的資金清算與交割等事項在本協(xié)議的操作協(xié)議(見附件)中進行約定。

7.3場外開放式基金投資交易

7.3.1在本協(xié)議有效期內(nèi)，當信托計劃財產(chǎn)通過直銷或代銷的方式向基金管理公司認購、申購和贖回開放式基金進行投資時，甲方應提供認購、申購和贖回基金管理公司名稱，并于劃款前以書面形式通知乙方該基金管理公司的指定收款賬號、認購、申購、贖回費率表等。

7.3.2上述投資形成的應收資產(chǎn)如為開放式基金應收認購/申購份額或應收贖回款項，甲方通知乙方的到帳日期應符合所投資基金的招募說明書中規(guī)定的時間范圍，乙方有義務進行督促和提醒。

7.4其他

7.4.1信托財產(chǎn)專戶當日清算若為應收款，在雙方約定時間內(nèi)未入賬的，乙方將以錄音電話提示甲方，由甲方負責向相關當事人進行催收。若規(guī)定期限內(nèi)仍未到賬的，乙方將書面報告監(jiān)管部門，由此而對信托計劃財產(chǎn)產(chǎn)生的風險和損失，乙方不承擔任何責任。

7.4.2如果因為乙方故意或重大過失在清算上造成本信托計劃財產(chǎn)的損失，應由乙方負責賠償相應的損失;如果因為甲方買空、賣空等行為造成清算困難和風險的，乙方發(fā)現(xiàn)后應立即通知甲方，由甲方負責解決，由此給本信托計劃財產(chǎn)造成的損失由甲方承擔。

7.4.3甲方擬進行其他上市流通的創(chuàng)新品種或金融衍生產(chǎn)品投資前，需與乙方另行商定相關保管操作細節(jié)。

第八章信托計劃財產(chǎn)保管檔案的保存

8.1甲方和乙方應完整保存各自記錄本保管協(xié)議項下信托計劃財產(chǎn)經(jīng)濟活動的原始憑證、重要合同原件或復印件，記賬憑證，會計賬冊，交易記錄，財務報表等文件檔案，保存期限自信托計劃結束之日起不少于15年。

8.2乙方應當根據(jù)法規(guī)要求，記錄信托資金劃撥情況，保存甲方提供的資金用途說明。

8.3如果乙方保管的文件資料及檔案的復印件是由甲方提供的，甲方應當加蓋甲方授權的信托業(yè)務專用章。

第九章保管報告的內(nèi)容與格式

9.1乙方于每自然年度結束后十個工作日內(nèi)向甲方出具保管報告，說明履行保管職責的情況。

9.2保管報告的內(nèi)容與格式見附件，乙方有權根據(jù)監(jiān)管部門的要求和自身實際履行保管職責的情況，對保管報告的內(nèi)容和格式進行不時的變動和更新。

第十章保管人對信托公司的業(yè)務監(jiān)督與核查

10.1甲方在管理運用信托計劃財產(chǎn)的過程中不得從事《中華人民共和國信托法》、《信托公司管理辦法》、《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的任一禁止行為。

10.2乙方在法律法規(guī)及本協(xié)議約定的保管人職責范圍內(nèi)，對甲方相關業(yè)務進行監(jiān)督與核查。

10.3乙方進行投資監(jiān)督的具體內(nèi)容和標準按照本協(xié)議附件投資監(jiān)督事項表(見附件)執(zhí)行。

10.4乙方發(fā)現(xiàn)甲方有違反法律法規(guī)和保管協(xié)議操作時，應當立即以書面形式通知甲方糾正;當出現(xiàn)重大違法違規(guī)或者發(fā)生嚴重影響信托財產(chǎn)安全的事件時，乙方應及時報告中國銀監(jiān)會。?

第十一章保管費用

11.1保管費用標準

保管人按本保管協(xié)議提供本信托保管服務，收取保管費。保管費計算方法：以上一估值日的信托財產(chǎn)凈值為基礎(首次計提時以信托成立日信托資金為基礎)，按照**%的年費率，計算該估值日應計提的保管費：

H=E×**%÷365×距上一估值日的實際天數(shù)(首次計提時為距信托成立日的實際天數(shù))。

H為保管人應計提的保管費。

E為上一估值日信托財產(chǎn)凈值(首次計提時為信托成立日信托資金)。

信托財產(chǎn)凈值：指信托總資產(chǎn)減去信托總負債后的余額。

11.2保管費用支付方式

每個估值日后的五個工作日內(nèi)，乙方根據(jù)甲方出具的劃款指令進行劃付。

11.3保管費用支付程序

保管費支付日由甲方向乙方發(fā)出保管費劃付指令，乙方復核無誤后從本信托計劃財產(chǎn)中一次性劃至指定保管費收入賬戶(見附件)。

11.4保管費用中由甲方以固有財產(chǎn)先行墊付的，甲方有權從信托計劃財產(chǎn)中及時獲付。

11.5若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。

第十二章信托計劃變更、終止與清算

12.1信托計劃的變更

信托計劃發(fā)生變更時，甲方應提前通知并向乙方提供發(fā)生變更的相關文件，作為乙方進行保管運作的書面依據(jù)。

12.2本信托計劃的終止

根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及信托計劃的約定，信托計劃終止的情形出現(xiàn)時，甲方應在三個工作日內(nèi)書面通知乙方，以便乙方配合甲方辦理信托計劃清算的有關事宜。

如發(fā)生可能引起信托計劃提前終止的事項，甲方應及時通知乙方，以便乙方做好清算準備。信托計劃提前終止時，甲方應在信托計劃提前終止日后的第一個工作日，以書面形式通知乙方，并提供相關證明文件。

12.3信托計劃清算

12.3.1甲方應當于信托終止后十個工作日內(nèi)做出處理信托事務的清算報告并提交乙方。

12.3.2甲方應當于信托終止前變現(xiàn)信托財產(chǎn)。

12.3.3信托計劃清算時向受益人交付信托財產(chǎn)的相關業(yè)務程序參照信托利益分配的相關程序執(zhí)行。

信托計劃終止時如有無法正常交易的證券(因客觀原因無法變現(xiàn)的財產(chǎn)/因客觀原因無法變更權屬的財產(chǎn))，先進行可分配信托財產(chǎn)的交付，待相關證券恢復正常交易(相關剩余財產(chǎn)變現(xiàn)/相關財產(chǎn)權屬可行變更)實現(xiàn)信托收益后，辦理剩余信托財產(chǎn)的二次交付。

乙方在執(zhí)行完畢甲方所有劃付現(xiàn)金形式信托財產(chǎn)的信托財產(chǎn)管理運用指令后，本協(xié)議終止，乙方不再對本信托計劃財產(chǎn)負有保管職責，乙方應協(xié)助和監(jiān)督甲方辦理信托財產(chǎn)專戶、信托計劃證券賬戶等賬戶的銷戶事宜。

第十三章信托利益的分配

13.1信托利益分配的定義

信托利益分配是指在按信托文件的約定的分配條件滿足時或信托計劃終止(含提前終止)時，將可分配的信托收益或信托計劃財產(chǎn)(即扣除了所有應由本信托計劃財產(chǎn)承擔的費用后的剩余信托計劃財產(chǎn))按照本信托文件規(guī)定的分配原則向本信托計劃受益人進行分配的行為。

13.2信托利益分配原則和信托利益計算方法

13.2.1以可供分配的信托收益或資產(chǎn)為限，按甲方提供的信托文件中約定的信托利益計算方法和分配原則進行分配。

13.2.2甲方應當用以管理信托計劃所產(chǎn)生的實際信托收益進行分配，甲方不得將信托收益歸入其固有財產(chǎn)，或者挪用其他信托財產(chǎn)墊付信托計劃的損失或收益。

13.2.3甲方管理信托計劃而取得的信托收益，應當交由乙方保管，任何人不得挪用。

13.3分配程序

13.3.1甲方根據(jù)《XX信托-XX集合資金信托計劃》相關規(guī)定制定信托利益分配方案，并計算應向受益人支付的信托利益。該分配方案僅限于計算向受益人的信托利益分配總額，不涉及具體每個受益人的分配。

13.3.2甲方向乙方發(fā)出分配信托利益的信托財產(chǎn)管理運用指令，并提交信托利益分配方案及分配明細表，乙方不對明細表中向各受益人分配的金額及賬戶信息進行復核，僅對信托利益分配總額與明細表中的合計金額進行核對。乙方確認指令后在規(guī)定時間內(nèi)執(zhí)行指令。信托分紅資金的劃付，乙方于確認甲方劃款指令后5個工作日執(zhí)行。

13.3.3乙方執(zhí)行甲方用于分配信托利益的信托財產(chǎn)管理運用指令職責僅限于將本信托計劃以現(xiàn)金方式分配的利益劃往甲方指定賬戶為止。

第十四章信托計劃的開放

14.1信托計劃開放的定義

信托計劃的開放是指委托人可以在信托計劃成立后的開放日內(nèi)認購、贖回本信托計劃的信托單位。

14.2認購資金劃撥

在計劃存續(xù)期內(nèi)，如果發(fā)生認購，甲方應向乙方發(fā)出認購通知書，通知書中應注明確認購的時間、認購總金額、認購總份額，并加蓋甲方信托業(yè)務專用章。

甲方負責敦促委托人按時足額將認購資金劃入保管專戶。

14.3贖回資金劃撥

甲方出具劃付贖回資金總額的劃款指令(附贖回總份額和委托人贖回明細表)，傳真給乙方，乙方以甲方的劃款指令為準，將贖回資金劃付至贖回委托人(受益人)賬戶。

第十五章違約責任

15.1本保管協(xié)議當事人不履行或不完全履行本協(xié)議，由違約方承擔違約責任;如各方均有違約行為，根據(jù)實際情況，由各方分別承擔各自應負的違約責任。

15.2本協(xié)議任何一方當事人的違約行為給另外一方或本信托計劃財產(chǎn)造成實際損失的，應承擔相應的賠償責任，但發(fā)生不可抗力時，當事人免責。

15.3違約行為已經(jīng)發(fā)生，但本協(xié)議仍能夠繼續(xù)履行的，在保護本信托計劃委托人合法權利的前提下，各方當事人應當繼續(xù)履行本協(xié)議規(guī)定的各項義務。

第十六章其他事項

16.1不可抗力

16.1.1不可抗力是指甲、乙雙方不能預見，不能避免，并不能克服的客觀情況，包括但不限于任何通訊或電?韻低車墓收希Ｖ乖俗骰蛺被荊抑卮笳叩髡鷦鄭┯輳卣穡紓諄韉茸勻輝趾Α;

16.1.2如果甲、乙雙方因不可抗力不能履行本協(xié)議時，不承擔違約責任。協(xié)議一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時，應及時通知對方并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并應采取適當措施防止本信托計劃財產(chǎn)損失的擴大。

16.2保密條款

本協(xié)議的任何一方茲承諾對關于各方的業(yè)務和事務(包括對于雙方而言，任何投資或潛在投資)的任何及所有信息保密，且除法律和本協(xié)議另有規(guī)定的，不披露任何該等信息。任何一方進一步承諾不為本協(xié)議以外的目的利用該等保密信息，但前提是該方可向由其任命或雇傭的雇員、董事、受托人員、顧問、代理人或其他人員在為實現(xiàn)本協(xié)議目的所必需的范圍內(nèi)披露該等信息，在該等情況下，該方應確保其雇員、董事、受托人員、顧問、代理人或其他人員被告知本協(xié)議項下的保密義務并遵守該等義務。

16.3爭議的處理

16.3.1本協(xié)議的訂立、生效、履行、解釋、修改和終止等事項適用中華人民共和國現(xiàn)行法律、法規(guī)及規(guī)章。

16.3.2任何因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的爭議，各方首先應通過友好協(xié)商予以解決;若協(xié)商不成，任何一方應向各自住所地有管轄權的人民法院提起訴訟。

16.4協(xié)議的效力及其他

16.4.1本協(xié)議生效的條件

1)甲、乙雙方簽章;

2)本信托計劃正式成立，且甲方根據(jù)本協(xié)議的約定向乙方發(fā)出本信托計劃正式成立的書面通知;

16.4.2.本信托計劃不能成立的，甲方應在信托計劃推介期滿后三個工作日內(nèi)書面通知乙方，本協(xié)議解除。

16.4.3乙方不能實際履行保管人職責時，甲方有權終止本協(xié)議另行選擇保管人，乙方應予以配合。

16.4.4除非根據(jù)本協(xié)議的有關規(guī)定提前終止本協(xié)議，本協(xié)議的期限為生效之日起至本信托計劃法定最長存續(xù)期屆至乙方執(zhí)行完畢甲方所有信托財產(chǎn)管理運用指令時止。

16.4.5依據(jù)本協(xié)議，甲方、乙方與甲方指定的經(jīng)紀人另行簽署《XX集合資金信托計劃保管協(xié)議之操作協(xié)議》，作為本協(xié)議的附件。

16.4.6.本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可另行簽訂補充協(xié)議，所有為執(zhí)行本協(xié)議而簽署的補充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。

16.4.7本協(xié)議一式肆份，甲乙雙方各執(zhí)貳份，均為正本，具有同等的法律效力。

(本頁無正文，為《XX信托-XX證券投資集合資金信托計劃》簽字頁)

甲方：XX信托有限公司

法定代表人(授權代表)：

2008年月日

乙方：

法定代表人(授權代表)：

2008年月日

簽署地點：XXXX