證券公司承銷(xiāo)證券,負(fù)有什么責(zé)任
發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及詢價(jià)對(duì)象違反本辦法規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其整改;對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,可以采取監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施,記入誠(chéng)信檔案并公布。
發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、詢價(jià)對(duì)象及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定,依法應(yīng)予行政處罰的,依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究其刑事責(zé)任。
證券公司有下列行為之一的,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起規(guī)定期限內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo):
(一)承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;
(二)在承銷(xiāo)過(guò)程中,進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng),以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票;
(三)在承銷(xiāo)過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
證券公司有下列行為之一的,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起規(guī)定期限內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo):
(一)提前泄漏證券發(fā)行信息;
(二)以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù);
(三)在承銷(xiāo)過(guò)程中不按規(guī)定披露信息;
(四)在承銷(xiāo)過(guò)程中的實(shí)際操作與報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的發(fā)行方案不一致;
(五)違反相關(guān)規(guī)定撰寫(xiě)或者發(fā)布投資價(jià)值研究報(bào)告。
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本協(xié)議由以下當(dāng)事人在____________________________市簽署甲方:發(fā)行人,即__________________________股份有限公司住所:__________省__________市__________路___...
一、證券代銷(xiāo)概述 證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí),將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。 代銷(xiāo)是指證券發(fā)行人委托承擔(dān)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(又稱為承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或承銷(xiāo)商)代為向投資者銷(xiāo)售證券。承銷(xiāo)商按照規(guī)定的發(fā)行條件,...
證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取哪些方式證券承銷(xiāo)的方式包括。1、證券代銷(xiāo):是指承銷(xiāo)商代理發(fā)售證券,并發(fā)售期結(jié)束后,將未出售證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。2、證券助銷(xiāo):是指承銷(xiāo)商按照承銷(xiāo)合同規(guī)定,在約定的承銷(xiāo)期滿后對(duì)剩余的證券出資買(mǎi)進(jìn),或者按剩余部分的數(shù)額...
一、證券承銷(xiāo) 證券承銷(xiāo)是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。它是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)之一。 當(dāng)一家發(fā)行人通過(guò)證券市場(chǎng)籌集資金時(shí),就要聘請(qǐng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)來(lái)幫助它銷(xiāo)售證券。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)借助自己在證券市場(chǎng)上的信譽(yù)和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),在規(guī)定的...
所謂證券助銷(xiāo),是指承銷(xiāo)商按承銷(xiāo)合同規(guī)定,在約定的承銷(xiāo)期滿后對(duì)剩余的證券出資買(mǎi)進(jìn)(余額包銷(xiāo)),或者按剩余部分的數(shù)額向發(fā)行人貸款,以保證發(fā)行人的籌資、用資計(jì)劃順利實(shí)現(xiàn)。我國(guó)的證券法將余額包銷(xiāo)歸入包銷(xiāo)方式。 證券承銷(xiāo)的方式: (一)證券代銷(xiāo) 所...
股票發(fā)行與交易管理暫行條例(1993年4月22日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第112號(hào)發(fā)布 自發(fā)布之日起施行)第一章 總則第一條 為了適應(yīng)發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要,建立和發(fā)展全國(guó)統(tǒng)一、高效的股票市場(chǎng),保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,促進(jìn)國(guó)民...
一、什么是證券發(fā)行以及證券發(fā)行的形式證券發(fā)行是指證券發(fā)行人以籌集資金為目的,在證券發(fā)行市場(chǎng)依法向投資者以同一條件出售證券的行為。證券發(fā)行分為公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行。根據(jù)《證券法》第三條,證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。公...
一、證券承銷(xiāo)的概念與方式 證券承銷(xiāo)是指具有證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司,接受證券發(fā)行人的委托,在法律規(guī)定或約定的時(shí)間范圍內(nèi),利用自己的良好信譽(yù)和銷(xiāo)售渠道將擬發(fā)行的證券發(fā)售出去,并因此收取一定比例的承銷(xiāo)費(fèi)用的一毓活動(dòng)。 法律規(guī)定承銷(xiāo)分為代銷(xiāo)與...
上海錦天城律師事務(wù)所被法院突擊執(zhí)行立案6.58億!↓↓↓圖片來(lái)源:天眼查(企查查)延伸閱讀:炸鍋!五洋債案終審維持原判!錦天城律所賠3700萬(wàn)!投行、會(huì)計(jì)師對(duì)7.4億元全額連帶賠償!浙江高院已于近日作出五洋債案終審結(jié)果,二審維持原判!五洋建...
一、證券公司債券承銷(xiāo)流程是怎樣的? 1、獲得債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù) 投資銀行獲得債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)一般有兩種途徑。一是與發(fā)行人直接接觸,了解并研究其要求和設(shè)想之后,向發(fā)行人提交關(guān)于債券發(fā)行方案的建議書(shū)。如果債券發(fā)行人認(rèn)為投資銀行的建議可以接受,便與投資銀...