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基金法律法規(guī)課件(基金從業(yè)基金法律法規(guī)需要哪些知識(shí)呢)

2023-06-06 17:07發(fā)布

基金法律法規(guī)課件(基金從業(yè)基金法律法規(guī)需要哪些知識(shí)呢)

1.基金從業(yè)基金法律法規(guī)需要哪些知識(shí)呢

1。

金融市場與資產(chǎn)管理行業(yè) 理解金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系:居民理財(cái)屬于金融的組成部分 理解金融市場的分類和構(gòu)成要素 按交易工具的期限分為:貨幣市場、資本市場 按交易標(biāo)的物分為:票據(jù)、證券、衍生工具、外匯、黃金市場 按交割期限分為:現(xiàn)貨,期貨市場 金融市場的構(gòu)成要素:市場參與者/金融工具/金融交易的組織方式 理解金融資產(chǎn)的概念:代表未來收益和資產(chǎn)合法要求全的憑證,表明交易雙方的所有權(quán)和債權(quán)的關(guān)系,一般分為債權(quán)類和股權(quán)類。 理解資產(chǎn)管理的特征: 1)從參與方來看,包含委托方與受托方; 2)受托方資產(chǎn)主要為貨幣等金融資產(chǎn) 3)管理方式主要通過投資存款,證券,期貨,基金,保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等 資產(chǎn)管理行業(yè)的功能: 1)為市場經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源,是有限的資源配置到最有效率的產(chǎn)品和服務(wù)部門,提高整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平 2)通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)的管理行為活動(dòng),幫助投資人收集處理和投資有關(guān)的宏觀微觀信息,提高各種投資機(jī)會(huì),幫助投資者進(jìn)行投資決策,并提高投資決策的最佳執(zhí)行服務(wù); 3)資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù),滿足投資者的各種投資需求,是資金的需求方和提供方能便利的連接起來; 4)資產(chǎn)管理行為還能對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià),給金融市場提高流動(dòng)性,是金融市場更加健康有效,最終有利于一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2.基金從業(yè)考幾門哪幾門,一次考一門可以嗎

一、基金從業(yè)考試包含三個(gè)科目:

1、科目一:基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范;

2、科目二:證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí);

3、科目三:私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。

二、可以一次考一門。

通過科目一和科目二考試,或通過科目一和科目三考試成績合格的,具備基金從業(yè)資格的注冊(cè)條件,考試合格后,在四年內(nèi)可以通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

擴(kuò)展資料:

基金從業(yè)資格考試報(bào)名條件

一、全國統(tǒng)考報(bào)名條件:

1、報(bào)名截止日年滿18周歲;

2、具有高中以上文化程度;完全民事行為能力;

3、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

二、周考報(bào)名條件:

1、具有完全民事行為能力;具有高中以上文化程度;

2、公募基金管理人、私募基金管理人的現(xiàn)任/擬任高級(jí)管理人員,包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人/督察長等;基金托管人、公募基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人等;

3、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

參考資料來源:搜狗百科-基金從業(yè)資格考試

3.基金從業(yè)資格考試2門用不用一次通過,如果通過一門可以么

基金從業(yè)資格考試不用兩門一次性通過,四年內(nèi)通過兩門即可。

基金從業(yè)考試成績四年有效;已通過協(xié)會(huì)組織的證券從業(yè)資格考試“證券市場基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩個(gè)科目者,視同已通過“基金從業(yè)資格考試”科目考試。考生可根據(jù)需要選擇參考科目。進(jìn)一步完善基金從業(yè)資格考試知識(shí)框架體系,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱》和科目三《股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎(chǔ)知識(shí)考試大綱》進(jìn)行了修訂(詳見基金協(xié)會(huì)官網(wǎng)),現(xiàn)予發(fā)布。

新版教材《證券投資基金》(第二版)、《股權(quán)投資基金》即日出版發(fā)行。自2017年11月份基金從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考開始,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將使用新版教材和修訂后的考試大綱組織考試。

擴(kuò)展資料:

自2003年起,基金從業(yè)人員資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分,一直由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織考試工作。

為了落實(shí)新《基金法》,2015年1月底財(cái)政部、國家發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政事業(yè)性收費(fèi)項(xiàng)目的通知》(財(cái)稅〔2015〕20號(hào)),明確了基金業(yè)協(xié)會(huì)組織基金從業(yè)人員資格考試的收費(fèi)項(xiàng)目,自此基金從業(yè)人員資格考試正式從證券業(yè)協(xié)會(huì)移交到基金業(yè)協(xié)會(huì)。

為了適應(yīng)新形勢下的行業(yè)發(fā)展,基金業(yè)協(xié)會(huì)借鑒境內(nèi)外經(jīng)驗(yàn),根據(jù)歷年各方反饋的意見,對(duì)考試內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。調(diào)整后的考試側(cè)重實(shí)際應(yīng)用,主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識(shí)和專業(yè)技能??荚噧?nèi)容涵蓋基金行業(yè)概覽、法律法規(guī)與職業(yè)道德、投資管理、運(yùn)作管理、銷售管理、內(nèi)部控制和合規(guī)管理、國際化等七部分基本知識(shí)。

隨著互聯(lián)網(wǎng)等銷售方式的變革,以及產(chǎn)品類型的豐富和復(fù)雜程度的增加,取消只針對(duì)宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)人員的基金銷售資格考試,一并納入基金從業(yè)人員資格考試。中國基金業(yè)協(xié)會(huì)從未委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為辦理基金從業(yè)人員資格考試,也不舉辦考前培訓(xùn)。

中國基金業(yè)協(xié)會(huì)從不發(fā)布基金從業(yè)資格考試的考題和答案?;饛臉I(yè)資格考試為國家法律規(guī)定的資格考試,泄露考題和答案涉嫌違法犯罪。為防止假冒網(wǎng)站截留和竊取您的個(gè)人信息,請(qǐng)務(wù)必不要通過其他網(wǎng)站的鏈接進(jìn)入報(bào)名網(wǎng)頁的方式進(jìn)行報(bào)名。

參考資料:基金從業(yè)資格考試_百度百科

4.2018年4月基金從業(yè)人員資格考試有哪些科目

2018年基金從業(yè)資格考試一年考8次,包括5次基金從業(yè)預(yù)約式考試和3次基金從業(yè)全國統(tǒng)一考試。基金從業(yè)資格考試包含三個(gè)科目:基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范,證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí),私募股權(quán)投資資金。第一個(gè)必考,后兩個(gè)至少選考一門,考生通過兩個(gè)科目考試后,具備基金從業(yè)資格及基金銷售資格注冊(cè)條件。

最近一次考試時(shí)間為3月17日,報(bào)名時(shí)間為2月5-3月6日.

官方報(bào)名網(wǎng)址::10080/JJKSreg/page.htm

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