一、海運(yùn)提單

海運(yùn)提單，簡稱提單(BillofLading，簡稱B/L)是貨物的承運(yùn)人或其代理人收到貨物后，簽發(fā)給托運(yùn)人的一種證件。這個證件說明了貨物運(yùn)輸有關(guān)當(dāng)事人，如承運(yùn)人、托運(yùn)人和收貨人之間的權(quán)利與義務(wù)。提單的作用主要表現(xiàn)為以下幾個方面：

(1)提單是承運(yùn)人或其代理人簽發(fā)的貨物收據(jù)(Receiptforthegoods)，證明已按提單所列內(nèi)容收到貨物。

(2)提單是一種貨物所有權(quán)的憑證(Documentsoftitle)。提單的合法持有人憑提單可在目的港向輪船公司提取貨物，也可以在載貨船舶到達(dá)目的港之前，通過轉(zhuǎn)讓提單而轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)，或憑以向銀行辦理押匯貨款。

(3)提單是托運(yùn)人與承運(yùn)人之間所訂立的運(yùn)輸契約的證明(Evidenceofcontractofcarrier)。在班輪運(yùn)輸?shù)臈l件下，它是處理承運(yùn)人與托運(yùn)人在運(yùn)輸中產(chǎn)生爭議的依據(jù);包租船運(yùn)輸?shù)臈l件下，承運(yùn)人或其代理人簽發(fā)的提單也是運(yùn)輸契約的證明。這種運(yùn)輸?shù)钠跫s是租船合同(CharterParty)，它是處理承運(yùn)人(船東)與租船人在運(yùn)輸中的權(quán)利義務(wù)的依據(jù)。

二、提單的種類

提單可以從不同角度加以分類，主要有以下幾種：

(1)根據(jù)貨物是否裝船可分為已裝船提單和備運(yùn)提單。已裝船提單(OnBoardB/LorShippedB/L)，是指承運(yùn)人已將貨物裝上指定的船只后簽發(fā)的提單。這種提單的特點是提單上面有載貨船舶名稱和裝貨日期。備運(yùn)提單(ReceivedforShipmentB/L)，是指承運(yùn)人收到托運(yùn)的貨物待裝船期間，簽發(fā)給托運(yùn)人的提單。這種提單上面沒有裝船日期，也無載貨的具體船名。在國際貿(mào)易中，一般都必須是已裝船提單。《跟單信用證統(tǒng)一慣例》規(guī)定，在信用證無特殊規(guī)定的情況下，要求賣方必須提供已裝船提單。銀行一般不接受備運(yùn)提單。

(2)根據(jù)貨物表面狀況，有無不良批注分為清潔和不清潔提單。清潔提單(CleanB/L)，是指貨物裝船時，表面狀況良好，承運(yùn)人在簽發(fā)提單時未加任何貨損、包裝不良或其他有礙結(jié)匯批注的提單。不清潔提單(UncleanB/LorFoulB/L)，是指承運(yùn)人收到貨物之后，在提單上加注了貨物外表狀況不良或貨物存在缺陷和包裝破損的提單。例如，在提單上批注“鐵條松失”(Ironstriplooseofmissing)、“包裝不固”(InsufficientlyPacked)、“X件損壞”(XPackageindamagecondition)等。但是，并非提單有批注即為不清潔提單。國際航運(yùn)公會(InternationalChamberofShipping)于1951年規(guī)定為下列3種內(nèi)容的批注不能視為不清潔：第一，不明白地表示貨物或包裝不能令人滿意，如只批注“舊包裝”、“舊箱”、“舊桶”等等;第二，強(qiáng)調(diào)承運(yùn)人對于貨物或包裝性質(zhì)所引起的風(fēng)險不負(fù)責(zé)任;第三，否認(rèn)承運(yùn)人知悉貨物內(nèi)容、重量、容積、質(zhì)量或技術(shù)規(guī)格。這三項內(nèi)容已被大多數(shù)和國家和航運(yùn)組織所接受。在使用信用證支付方式時，銀行一般不接受不清潔提單。有時在裝船沓會發(fā)生貨損或包裝不良，托運(yùn)人常要求承運(yùn)人在提單上不作不良批注，而向承運(yùn)人出具保函，也稱賠償保證書(LetterorIndemnity)，向承運(yùn)人保證如因貨物破殘損以及承運(yùn)人因簽發(fā)清潔提單而引起的一切損失，由托運(yùn)人負(fù)責(zé)。承運(yùn)人則給予靈活，簽發(fā)清潔提單，便于在信用證下結(jié)匯。對這種保函，有些國家法律和判例并非承認(rèn)，如美國法律認(rèn)為這是一種欺騙行為。所以，使用保函時要視具體情況而定。

(3)根據(jù)收貨人抬頭分為記名提單、不記名提單和指示提單。記名提單(StraightB/L)，又稱收貨人抬頭提單，它是指在提單的收貨人欄內(nèi)，具體寫明了收貨人的名稱。由于這種提單只能由提單內(nèi)指定的收貨人提貨，所以提單不易轉(zhuǎn)讓。不記名提單(OpenB/L)，又稱空白提單，是指在提單收貨人欄內(nèi)不填明具體的收貨人或指示人的名稱而留空的提單。不記名提單的轉(zhuǎn)讓不需任何背書手續(xù)，僅憑提單交付即可，提單持有者憑提單提貨。指示提單(OrderB/L)，是指收貨人欄內(nèi)，只填寫“憑指示”(Toorder)或“憑某人指示”(Toorderof…)字樣的一種提單。這種提單通過背書方式可以流通或轉(zhuǎn)讓。所以，又稱可轉(zhuǎn)讓提單。

(4)根據(jù)運(yùn)輸方式分為直達(dá)提單、轉(zhuǎn)船提單和聯(lián)運(yùn)提單。直達(dá)提單(DirectB/L)，是指輪船裝貨后，中途不經(jīng)過轉(zhuǎn)船而直接駛往指定目的港，由承運(yùn)人簽發(fā)的提單。轉(zhuǎn)船提單(TranshipmentB/L)，是指貨物經(jīng)由兩程以上船舶運(yùn)輸至指定目的港，而由承運(yùn)人在裝運(yùn)港簽發(fā)的提單。轉(zhuǎn)船提單內(nèi)一般注明“在某港轉(zhuǎn)船”的字樣。聯(lián)運(yùn)提單(ThroughB/L)，是指海陸、?？?、海河、海海等聯(lián)運(yùn)貨物，由第一承運(yùn)人收取全程運(yùn)費后并負(fù)責(zé)代辦下程運(yùn)輸手續(xù)在裝運(yùn)港簽發(fā)的全程提單。賣方可憑聯(lián)運(yùn)提單在當(dāng)?shù)劂y行結(jié)匯。

轉(zhuǎn)船提單和聯(lián)運(yùn)提單雖然包括全程運(yùn)輸，但簽發(fā)提單的承運(yùn)人一般都在提單上載明只負(fù)責(zé)自己直接承運(yùn)區(qū)段發(fā)生貨損，只要貨物卸離他的運(yùn)輸工具，其責(zé)任即告終止。

(5)根據(jù)提單內(nèi)容的繁簡分類全式提單和略式提單。全式提單(LongFromB/L)，是指大多數(shù)情況下使用的既有下面內(nèi)容又帶有背面提單條款的提單。背面提單條款詳細(xì)規(guī)定了承運(yùn)人與托運(yùn)人的權(quán)利與義務(wù)。略式提單(ShortFormB/L)，是指省略提單背面條款的提單。

(6)根據(jù)其他情況分為艙面提單、過期提單、倒簽提單和預(yù)借提單。艙面提單(OnDeckB/L)，又稱甲板貨提單，是指對裝在甲板上的貨物所簽發(fā)的提單。在這種提單上一般都有“裝艙面”(OnDeck)字樣。艙面貨(DeckCargo)風(fēng)險較大，根據(jù)《海牙規(guī)則》規(guī)定，承運(yùn)人對艙面貨的損壞或滅失不負(fù)責(zé)任。因此，買方和銀行一般都不愿意接受艙面提單。但有些貨物，如易燃、易爆、劇毒、體積大的貨物和活牲畜等必須裝在甲板上。在這種情況下，合同和信用證中就應(yīng)規(guī)定“允許貨物裝在甲板上”的條款，這樣，艙面提單才可結(jié)匯。但采用集裝箱運(yùn)輸時，根據(jù)《漢堡規(guī)則》規(guī)定和國際航運(yùn)中的一般解釋，裝于艙面的集裝箱是“船艙的延伸”，與艙內(nèi)貨物處于同等地位。

過期提單(StaleB/L)，是指賣方向當(dāng)?shù)劂y行交單結(jié)匯的日期與裝船開航的日期相距太久，以致銀行按正常郵程寄單預(yù)計收貨人不能在船到達(dá)目的港前收到的提單，此外，根據(jù)《跟單信用證統(tǒng)一慣例》規(guī)定，在提單簽發(fā)日期后21天才向銀行提交的提單也屬過期單。

倒簽提單(AntedatedB/L)，是指承運(yùn)人應(yīng)托運(yùn)人的要求，簽發(fā)提單的日期早于實際裝船日期的提單，以符合信用證對裝船日期的規(guī)定，便于在該信用證下結(jié)匯。裝船日期的確定，主要是通過提單的簽發(fā)日期證明的。提單日期不僅對買賣雙方有著重要作用，而且銀行向收貨人提供墊款和向發(fā)貨人轉(zhuǎn)賬，對海關(guān)辦理延長進(jìn)口許可證，對海上貨物保險契約的生效等都有密切關(guān)系。因此，提單的簽發(fā)日期必須依據(jù)接受貨物記錄和已裝船的大副收據(jù)業(yè)簽發(fā)。

在我們出口業(yè)務(wù)中，往往在信用證即將到期或不能按期裝船時，采用倒簽提單。有人認(rèn)為倒簽提單是解決遲期裝船的有效方式，用起來特別隨便，好像是一種正常簽發(fā)提單的方式。根據(jù)國際貿(mào)易慣例和有關(guān)國家的法律實踐，錯填提單日期，是一種欺騙行為，是違法。

預(yù)借提單(AdvancedB/L)又稱無貨提單，是指因信用證規(guī)定裝運(yùn)日期和議付日期已到，貨物因故而未能及時裝船，但已被承運(yùn)人接管，或已經(jīng)開裝而未裝畢，托運(yùn)人出具保函，要求承運(yùn)人簽發(fā)已裝船提單。預(yù)借提單與倒簽提單同屬一種性質(zhì)，為了避免造成損失，盡管不用或少用這兩種提單。

(7)電子提單(ElectronicBillofLading)，是通過EDI技術(shù)將紙面提單的全部內(nèi)容與條款以電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)進(jìn)行傳送的有關(guān)海上貨物運(yùn)輸合同證明的電子數(shù)據(jù)。電子提單不是書面單證，而是顯示在計算機(jī)上屏幕上的一系列結(jié)構(gòu)化了的電子數(shù)據(jù)。有關(guān)各方，包括賣方、發(fā)貨人或托運(yùn)人、銀行、商品檢驗檢疫機(jī)構(gòu)、保險公司、港口、買方和收貨人，都以承運(yùn)人為中心，通過專用計算機(jī)密碼完成在貨物運(yùn)輸過程中的貨物交付和所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓。采取電子收貨人提貨，不需要出示任何書面文件，只要出示身份證明，由船舶代理驗明即可。

電子提單的使用加速單證流轉(zhuǎn)，防止在流轉(zhuǎn)過程中的欺詐行為的發(fā)生。為了進(jìn)一步完善電子提單的使用規(guī)則，國際海事委員會于1990年6月24日至29日在巴黎召開了國際海事委員會第34屆大會通過了《國際海事委員會電子提單規(guī)則》(CMIRulesforElectronicBillLading)，本規(guī)則是當(dāng)前指導(dǎo)電子提單使用的法律依據(jù)。

電子提單的流轉(zhuǎn)是通過EDI系統(tǒng)，將有關(guān)各方的計算機(jī)聯(lián)成網(wǎng)絡(luò)而實現(xiàn)的。電子計算機(jī)將貨物運(yùn)輸合同中的數(shù)字、文字、條款等，按特定的規(guī)則，轉(zhuǎn)化為電子信息(ElectronicMessage)，借助于電子通訊設(shè)備，從一臺計算機(jī)轉(zhuǎn)送到另一臺計算機(jī)上。其完整流轉(zhuǎn)過程是：

1)托運(yùn)人向承運(yùn)人發(fā)出訂艙電子信息(BookingMessage)，承運(yùn)人確認(rèn)托運(yùn)人提出的各項條款。

2)承運(yùn)人接受訂艙，則電子信息系統(tǒng)自動產(chǎn)生并向托運(yùn)人發(fā)送接受訂艙及有關(guān)運(yùn)輸合同條件的EDI信息，由托運(yùn)人的EDI系統(tǒng)加以確認(rèn)并通知運(yùn)輸調(diào)度，將貨物交給承運(yùn)人或其代理人接管。

3)托運(yùn)人的EDI系統(tǒng)向海關(guān)和商品檢驗檢疫機(jī)構(gòu)的EDI系統(tǒng)發(fā)送申請報關(guān)，商檢出口的EDI證書，經(jīng)確認(rèn)后傳送給承運(yùn)人或其代理人的EDI系統(tǒng)批準(zhǔn)放行。

4)承運(yùn)人或其代理人收到貨物后，由EDI系統(tǒng)自動向托運(yùn)人發(fā)送收貨信息(ReceiptMessage)，托運(yùn)人確認(rèn)后，托運(yùn)人即成為電子提單的持有人。

5)貨物裝船后，大副簽發(fā)EDI收據(jù)并由承運(yùn)人的EDI系統(tǒng)發(fā)送電子提單給托運(yùn)人和銀行的EDI系統(tǒng)，同時給托運(yùn)人一個更新的電子簽名的電訊密碼，經(jīng)托運(yùn)人確認(rèn)后即對貨物具有了支配權(quán)，電子提單簽發(fā)完結(jié)。

6)托運(yùn)人的EDI系統(tǒng)向銀行的EDI系統(tǒng)發(fā)送電子發(fā)票、電子保險單和電子提單等電子單據(jù)，經(jīng)銀行確認(rèn)后即完成結(jié)匯。

7)托運(yùn)人的EDI系統(tǒng)發(fā)送信息通知承運(yùn)人，貨物已轉(zhuǎn)移給銀行，隨后承運(yùn)人的EDI系統(tǒng)銷毀與托運(yùn)人的通訊密碼，并向銀行提供一個新的通訊密碼。

8)收貨人向銀行支付貨款后，取得對貨物的所有權(quán)。銀行的EDI系統(tǒng)向承運(yùn)人發(fā)出電訊通知貨物所有權(quán)已轉(zhuǎn)移給收貨人。

9)承運(yùn)人的EDI系統(tǒng)向收貨人的EDI系統(tǒng)發(fā)送EDI信息確認(rèn)其控制著貨物，并傳送電子提單及一個新的通訊密碼。

10)承運(yùn)人的EDI系統(tǒng)向目的港代理人發(fā)送EDI信息，將貨物的說明、船舶情況及收貨人的名稱通知代理人，由代理人在船到港時，向收貨人發(fā)出到貨通知的EDI信息。

11)收貨人得到到貨通知后通知運(yùn)輸調(diào)度，憑其身份證明在指定地點提貨。

在電子提單形成和流轉(zhuǎn)過程中，電子提單安全問題是一個非常重要的事情。電子提單的安全關(guān)鍵在于密碼的保密性和在傳遞過程中防止被人偷換，必須嚴(yán)加防范，同時還要加強(qiáng)和完善對電子提單的立法工作。

三、提單的內(nèi)容

世界上每個輪船公司都有自己的提單格式和提單條款，但其基本內(nèi)容都是按照《海牙規(guī)則》加以規(guī)定的。提單的正面內(nèi)容除了包括托運(yùn)人、收貨人、被通知人、船名、國籍、航次、裝運(yùn)港、運(yùn)費、提單簽發(fā)份數(shù)、簽單日期以及簽單人外，還有如下規(guī)定：

(1)托運(yùn)人所提供的詳細(xì)情況有：貨名、標(biāo)志和號數(shù)、件數(shù)、毛重、尺碼等。如填寫不準(zhǔn)、錯誤或謊報，一切后果和所造成的損失，應(yīng)由托運(yùn)人負(fù)責(zé)。

(2)聲明貨物表在狀況良好已裝上船，并應(yīng)在卸貨港或該船所能安全到達(dá)并保持浮泊的附近地點卸貨。

(3)正本提單其中一份完成提貨手續(xù)后，其余各份失效。

(4)托運(yùn)人、收貨人和本提單的持有人明白表示接受并同意提單和它背面所載的一切印刷、書寫或打印的規(guī)定、免責(zé)事項和條件。

提單的背面條款包括：

(1)承運(yùn)人的責(zé)任與義務(wù)條款;

(2)承運(yùn)人免責(zé)條款;

(3)索賠與訴訟的責(zé)任與義務(wù)條款;

(4)有關(guān)特殊貨物運(yùn)輸條款;

(5)其他條款。

提單條款基本上是依據(jù)1924年制定的《統(tǒng)一提單的若干法律規(guī)則的國際公約》(InternationalConventionfortheUnificationofCertainRulesoflawRelatingtoBillofLading)簡稱《海牙規(guī)則》(HagueRules)的規(guī)定。公約對承運(yùn)人的責(zé)任與權(quán)利和豁免做了規(guī)定，從而使貨方的利益在一定程度上獲得保障，但從《海牙規(guī)則》實行半個多世紀(jì)以來。國際形勢發(fā)生了很大變化，原來制定《海牙規(guī)則》是主要航運(yùn)國，代表船方利益的，所以其內(nèi)容明顯地偏袒船方利益。如承運(yùn)人的免責(zé)條款竟達(dá)17條之多，因而受到代表貨方利益的不發(fā)達(dá)國家的反對。為此，聯(lián)合國于1978年3月在漢堡會議上通過了《1978年聯(lián)合國海上貨物運(yùn)輸公約》(U.N.ConventionontheCarrierofGoodsbySea1978)，簡稱《漢堡規(guī)則》(HamburgRules)。

《漢堡規(guī)則》的內(nèi)容在較大程度上保護(hù)了貨方的利益和加重了承運(yùn)人的責(zé)任。如承運(yùn)人的責(zé)任區(qū)間從原來的貨物裝上船到貨物卸下船擴(kuò)展到承運(yùn)人收到貨物時直至交付貨物為止，并進(jìn)一步明確規(guī)定承運(yùn)人須對交貨延誤負(fù)責(zé)。刪去了《海牙規(guī)則》規(guī)定的17條免責(zé)條款。每件貨物賠償責(zé)任限制提高了835特別提款權(quán)或每公斤2.5特別提款權(quán)。訴訟時效也延長2年。《漢堡規(guī)則》已于1992年11月1日起正式生效。