一、公開(kāi)證券發(fā)行條件有哪些
1、發(fā)行非轉(zhuǎn)換公司債券的條件
(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。
(2)累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的40%。
(3)最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。
(4)籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。
(6)債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平。
(6)國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金,必須用于核準(zhǔn)的用途,不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。
2、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件
上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,除應(yīng)當(dāng)符合上述規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)符合公開(kāi)發(fā)行股票的條件,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
3、不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的情形
根據(jù)我國(guó)《證券法》第18條的規(guī)定,有下列情形之一的,不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券:
(1)前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足;
(2)對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài);
(3)違反《證券法》規(guī)定,改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募集資金的用途。
二、公開(kāi)發(fā)行證券的程序
1、申請(qǐng)。設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和有關(guān)文件。依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)。報(bào)送的證券發(fā)行申請(qǐng)文件,必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
2、核準(zhǔn)。核準(zhǔn)程序應(yīng)當(dāng)公開(kāi),依法接受監(jiān)督。應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起3個(gè)月內(nèi),依照法定條件和法定程序做出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定;不予核準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
3、發(fā)行。證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn),發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,在證券公開(kāi)發(fā)行前,公告公開(kāi)發(fā)行募集文件,并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。
4、承銷。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券,法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。
通過(guò)小編的介紹,我們可以了解到公開(kāi)發(fā)行證券是要按照一定的程序進(jìn)行的,首先要提出申請(qǐng),經(jīng)過(guò)部門審核之后就可以公開(kāi)發(fā)行,希望大家明白。以上這些律聊網(wǎng)小編為大家整理的相關(guān)內(nèi)容,如果還有什么疑問(wèn),可以咨詢律聊網(wǎng)相關(guān)律師。
證券發(fā)行核準(zhǔn)制又稱為準(zhǔn)則制或?qū)嵸|(zhì)審查制,是指發(fā)行人發(fā)行證券,不僅要公開(kāi)全部的,可以供投資人判斷的材料,還要符合證券發(fā)行的實(shí)質(zhì)性條件,證券主管機(jī)關(guān)有權(quán)依照公司法、證券交易法的規(guī)定,對(duì)發(fā)行人提出的申請(qǐng)以及有關(guān)材料,進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查,發(fā)行人得到批準(zhǔn)...
公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合證券法規(guī)定的哪些規(guī)定一、首先公開(kāi)發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)的條件:(一)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元;(二)累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十;(三)最近三...
注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的區(qū)別有哪些注冊(cè)制與核準(zhǔn)制的主要區(qū)分在于審核機(jī)關(guān)是否對(duì)公司的價(jià)值作出判斷,是注冊(cè)制與核準(zhǔn)制劃分的根本標(biāo)準(zhǔn)。注冊(cè)制是指發(fā)行人在準(zhǔn)備發(fā)行證券時(shí),必須將依法公開(kāi)的各種資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地向證券主管機(jī)關(guān)呈報(bào)并申請(qǐng)注冊(cè),作形式審查。至...
我國(guó)的公司類型大致分為兩種,一種是有限責(zé)任公司還有一種是股份有限公司,股份制的公司是需要進(jìn)行上市的。那么在我國(guó)公司上市條件和流程有哪些?下面大家就跟瑞律網(wǎng)站的小編一起來(lái)具體了解一下吧。 公司上市條件 一、根據(jù)我國(guó)《公司法》規(guī)定,股份有限公司...
申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券需要報(bào)送哪些文件根據(jù)《證券法》相關(guān)內(nèi)容:申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券要報(bào)送以下文件:1、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;2、公司章程;3、公司債券募集辦法;4、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告;5、國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件。...
上市公司不得公開(kāi)發(fā)行公司債券的情形 上市公司存在下列情形之一的,不得公開(kāi)發(fā)行證券: 1、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏; 2、擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正; 3、上市公司十二個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公...
發(fā)行新股的條件有哪些《中華人民共和國(guó)證券法》第十三條公司公開(kāi)發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(一)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);(二)具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好;(三)最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載,無(wú)其他重大違法行為;(四)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的...
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