違反證券法的行為及法律責(zé)任擅自發(fā)行證券的,或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的,如何處理?未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批,擅自發(fā)行證券的,或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金和加算銀行同期存款利息,并處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的,如何處理?證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。發(fā)行人未按照有關(guān)規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏的,如何處理?依照證券法規(guī)定,經(jīng)核準(zhǔn)上市交易的證券,其發(fā)行人未按照有關(guān)規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,對(duì)發(fā)行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。前款發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報(bào)送有關(guān)報(bào)告的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,對(duì)發(fā)行人處以五萬元以上十萬元以下的罰款。非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的,如何處理?非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的,處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。未經(jīng)批準(zhǔn)并領(lǐng)取業(yè)務(wù)許可證,擅自設(shè)立證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的,如何處理?未經(jīng)批準(zhǔn)并領(lǐng)取業(yè)務(wù)許可證,擅自設(shè)立證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的,處以三萬元以上十萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的,如何處理?法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的,責(zé)令依法處理非法持有的股票,沒收違法所得,并處以所買賣股票等值以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員,故意提供虛假資料,偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,如何處理?證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員,故意提供虛假資料,偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,取消從業(yè)資格,并處以三萬元以上五萬元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。為股票的發(fā)行或者上市出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員,買賣股票有限制嗎?為股票的發(fā)行或者上市出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi),不得買賣該種股票。若上述人員違反此規(guī)定的,責(zé)令依法處理非法獲得的股票,沒收違法所得,并處以所買賣的股票等值以下的罰款。
1.董事,監(jiān)事及高級(jí)管理人員符合法律法規(guī)規(guī)定的任職資格怎么看 公司法規(guī)定:有以下情形的,不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高管。1,無民事行為能力人或者限制行為能力人。2,個(gè)人負(fù)有較大債務(wù)未償還的。3,因貪污、賄賂、侵占、挪用公共財(cái)產(chǎn)被判處刑罰或者...
法律責(zé)任是因從事違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的行為,行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的消極后果。由于法律首先有公法與私法之分,責(zé)任也隨之區(qū)分為公法上責(zé)任與私法上責(zé)任。前者包含刑事責(zé)任和行政責(zé)任,后者即是民事責(zé)任。當(dāng)然,責(zé)令違法行為人承擔(dān)民事責(zé)任,有其他責(zé)任形式無法替代...
證券公司承銷證券,負(fù)有什么責(zé)任發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及詢價(jià)對(duì)象違反本辦法規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其整改;對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,可以采取監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施,記入誠(chéng)信檔案并公布。發(fā)行人、證券公...
裁判要旨】通過隱名代持方式投資擬上市公司,因違反相關(guān)股權(quán)清晰的監(jiān)管規(guī)則,損害社會(huì)公共利益而無效;代持協(xié)議無效,因代持所產(chǎn)生的投資收益應(yīng)根據(jù)雙方過錯(cuò)以及貢獻(xiàn)大小等情況進(jìn)行公平與合理的分割。該案中,原告楊金國(guó)在常州亞瑪頓股份有限公司上市前,與林...
為規(guī)范和促進(jìn)證券市場(chǎng),2015年9月1日起證券公司、證券投資基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、私募基金管理人可以從事場(chǎng)外證券業(yè)務(wù),但是需要到中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案登記。 場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法 第一章總則 第一條為規(guī)范、促進(jìn)...
一、案情簡(jiǎn)介原告李某某(簡(jiǎn)稱原告)于2015年6月4日在被告工行新街口支行(簡(jiǎn)稱被告)利用該支行的設(shè)備購(gòu)買了混合型基金九泰天富改革新動(dòng)力混合基金和股票型基金富國(guó)中證工業(yè)4.0指數(shù)基金,認(rèn)購(gòu)金額各10萬元。2017年6月27日,九泰天富改革新...
案例一:用人單位以簽訂其他協(xié)議方式掩蓋勞動(dòng)關(guān)系仍需支付未簽訂勞動(dòng)合同二倍工資 【基本案情】2013年5月至2014年4月期間,某培訓(xùn)學(xué)校安排員工柳某至長(zhǎng)征賓館從事停車場(chǎng)管理員工作,工作地點(diǎn)在室外,月工資2550元。某培訓(xùn)學(xué)校未與柳某簽...
1.證券行業(yè)有哪些相關(guān)法律法規(guī) (一)法律1.《中華人民共和國(guó)公司法》(1993年12月29日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過根據(jù)1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)公司...
【釋義】本條是對(duì)違反本法規(guī)定承擔(dān)民事賠償責(zé)任優(yōu)先原則的規(guī)定。 為了嚴(yán)格規(guī)范證券投資基金的活動(dòng),制裁擾亂證券投資基金市場(chǎng)的違法行為,本章對(duì)違反本法規(guī)定的行為分別作出了承擔(dān)行政責(zé)任、刑事責(zé)任和民事責(zé)任的規(guī)定。我們知道,證券投資基金法律制度是維系...
1.私募基金監(jiān)管法律法規(guī)有哪些 最近報(bào)者基金從業(yè)資格考試,報(bào)完名才發(fā)現(xiàn),私募部分竟然連教材都沒有,網(wǎng)站上說《私募股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)法律法規(guī)匯編》已推出,還以為可以下載,結(jié)果打電話問客服,說考試大納下面的【特別刊列:私募股權(quán)投資基...